Consulenza
Check up dei sistemi di controllo dell’intermediario (report sulle criticità rilevate, azioni da intraprendere, tempi e costi)
Risk assessment delle procedure e dell’organizzazione della struttura antiriciclaggio
Assessment specifici sulle procedure con redazione finale di report
Assistenza in caso di contestazioni da parte dell’Autorità di Vigilanza o della Guardia di Finanza
Assistenza ed organizzazione della Funzione Antiriciclaggio
Impostazione dell’organizzazione aziendale per veicolare all’intera struttura i provvedimenti presi
Assistenza specialistica agli organi aziendali di controllo (audit, collegio sindacale, Organismo di Vigilanza ex D.lgs. 231/2001)
Redazione o revisione dei disciplinari antiriciclaggio fra società ed agenti
Redazione o revisione dei regolamenti interni richiesti dalla normativa di riferimento
Organizzazione, controllo e revisione delle modalità seguite per effettuare l’adeguata verifica della clientela
Conservazione e registrazione dei dati e delle informazioni
Redazione e revisione della modulistica utilizzata
Registrazione in Archivio Unico Informatico
Redazione di pareri
Giochi: assistenza per l’implementazione dei sistemi antiriciclaggio
Formazione
Nell’ambito della formazione obbligatoria in materia di Antiriciclaggio, forniamo corsi Base e Avanzati con certificazioni.
Gestiamo inoltre corso “AML certificate” che assegna il titolo riconosciuto di Compliance Officer AML.